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合规管理办法权威发布_合规管理的四大原则(2024年11月精准访谈)

内容来源：亚心网络所属栏目：观点更新日期：2024-11-27

合规管理办法

企业合规师证：选哪个？最近，企业合规师的话题可是热火朝天，不少朋友都在问这两种证书到底有啥区别。今天，我就来给大家详细讲讲人社部能建中心的企业合规官证书和市监局的企业合规师证书，看看哪个更适合你！证书性质和发证单位 𐟏⊊首先，咱们得搞清楚这些证书的性质和发证单位。人社部能建中心的企业合规官证书是由人力资源和社会保障部社会保障能力建设中心颁发的，公信力和认可度都很高，全国通用，市场认可度也很高。这个证书的课程设置可是依据国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》来的，科学合理地设置了企业合规官（CCO）二级和一级两个不同等级的培养体系。而市监局的企业合规师证书则是市监局认研中心依据合格评定技术体系管理办法颁发的“能力验证”证书。作为国家监管部门下属的发证单位，它具有一定的权威性和专业性。报考时间和条件 𐟓… 说到报考时间和条件，人社部能建中心的企业合规官证书可是随时都可以报名，考试时间则集中在3月、6月、9月和12月。报考条件也不复杂，二级需要专科或以上学历，专业要求是财务管理、法律、会计、经济、金融企业管理等相关领域；一级则需要本科或以上学历，并掌握基本合规知识和技能，具备一定的领导和管理能力。而市监局的企业合规师证书报考时间则比较紧张，2025年度即将停考，本年度12月是最后一次组织考试。课程内容与考试形式 𐟓š 两个证书的考试内容基本相同，都是围绕ISO 37301和GB/T 35770合规管理体系相关理论出题。不过，人社部能建中心的企业合规官课程更注重实践与理论相结合，培养学员在企业合规管理中的实际操作能力和领导能力；而市监局的企业合规师证书课程则更侧重于从市场监管的角度出发，培养学员在合规管理中的专业能力和应对市场监管的能力。优势对比 𐟌Ÿ 人社部能建中心的企业合规官证书：公信力高，市场认可度广，为你的职业发展增添强大助力；课程设置科学合理，满足不同层次学员的需求；考试时间灵活，方便学员安排学习和备考。市监局的企业合规师证书：国家监管部门下属发证机构，具有权威性；对于从事市场监管相关工作的人员来说，更具针对性。总结 𐟓 总的来说，如果你更看重证书的公信力和市场认可度，人社部能建中心的企业合规官证书可能更适合你；而如果你从事的是市场监管相关工作，市监局的企业合规师证书则更具针对性。希望大家根据自己的实际情况和职业发展需求，选择最适合自己的企业合规师证书！如果你还有什么疑问，欢迎留言讨论哦！

合规管理“三张清单”详解，企业必看！ 2022年10月，国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法》，将企业合规提升到了新的高度。在国资委召开的中央企业合规管理工作推进会上，国资委领导提出了合规管理工作的“三张清单”。 𐟓‹ 《风险识别清单》这张清单是合规管理的基础。它以风险为导向，系统梳理外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度。通过汇总违反合规义务的条款责任，确定合规工作中的风险点，并按照风险程度和发生概率排列，方便企业进行优先处理。 𐟓‹ 《岗位合规职责清单》这张清单以岗位为根本，明确每个岗位的合规审核、合规管理、合规动作，凸显本岗位的合规职责。 𐟓‹ 《流程管控清单》这张清单基于风险识别清单与岗位合规职责清单，对业务管理制度和流程进行分析评价，识别其与合规管理要求之间的差距和不足。根据合规管理要求，修改流程管控措施，明确管控目标、责任部门和岗位人员、控制频率等内容。每个流程管控环节都会依次确认，确保合规管理要求能够融入业务管理制度和流程之中。这三张清单是合规管理体系建设的核心工具，分别涵盖了风险识别、岗位职责明确和流程管控三个关键方面，为企业的合规管理提供了有力的支撑。

如何制定合规管理“三张清单” ❤️感谢大家的关注，了解更多内容请继续关注𐟎‰𐟎‰𐟎‰ 𐟓•《合规管理办法》明确要求建立三道防线，并编制合规管理“三张清单”，以确保关键领域风险防范到位。 𐟓•今天我们来分享合规管理“三张清单”的具体内容及编制方法，并提供一套模板供大家参考。虽然清单的具体形式没有固定模式，但流程管控清单可以使用泳道图来表示。相信大家结合公司岗位职责和工作流程，不难编制出适合自己的清单。感兴趣的朋友可以在评论区交流…… 1⃣ 风险识别清单：这是合规管理的基础工作。通过各业务和管理部门逐项梳理工作内容和业务环节，结合相关法律法规和政策文件，识别合规风险点，形成风险识别清单。 2⃣ 岗位合规职责清单：根据业务层面风险识别梳理的结果，以企业关键岗位为基础，反映岗位职责中的合规审核、合规管理、合规动作，汇总为岗位合规职责清单。 3⃣ 流程管控清单：根据关键岗位的业务和管理流程，增加可识别的合规风险内容，结合企业决策审查流程，在流程管控环节依次决策与确认，形成流程管控清单。

𐟚€ 资深律师必看！新业务增长点揭秘 𐟌Ÿ 𐟓… 自2022年10月1日《中央企业合规管理办法》实施以来，国央企纷纷响应国资委的号召，加快合规建设步伐。许多律师对“合规体系”的构建感到困惑，这里分享一些实用的经验。 𐟓š 首先，建议律师们仔细研读《中央企业合规管理办法》，全文包括附则只有42条，但内容丰富，是合规业务操作的宝贵指南。如果没有这份文件，可以在评论区留言，我会发送给你们。 𐟏⠩‡点关注以下几部分内容，因为这些是我们律师可以提供的服务项目：第二章-组织和职责：律师可以根据这部分内容帮助企业设立首席合规官，并建立合规委员会，同时细化决策流程和工作准则，搭建起合规体系的基础。第三章-制度建设：这部分内容详细列出了具体制度及其包含的内容，简直是开卷考试，律师们可以自行查阅。第四章-运行机制：又是开卷考，包括合规风险预警、风险反馈、问题汇报和整改流程等，律师可以根据企业情况帮助其梳理这些流程。第五章-合规文化建设：文化建设的主要方法是培训，许多律师已经在这方面进行了探索。如果有需要，可以在评论区留言，我会分享一些课件。第六章-合规信息化：虽然这部分不是我们的主业，但信息化过程中也会涉及到专业法律知识。我们与专业律师合作开发了ISO37301的saas版本合规软件。 𐟔 合规业务是一个重要的增长点，许多国央企都需要这方面的协助，因为这是国资委的明确要求。大家可以多研究这些资料，关注趋势和机会。

《东方证券存在部分项目质控和内核人员交叉混同等问题，被证监会责令改正》按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。网页链接

安徽省国资委，印发《安徽省省属企业合规管理办法》统发全省省属企业企业合规管理势在必行，合规管理师前景广阔！

【光大证券收中国证监会监管警示函】10月18日，证监会披露，光大证券股份有限公司收到监管警示函。经查，光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施，光大证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

【证监会对中信建投采取监管谈话措施】10月18日，证监会发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定。经查，证监会发现中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投）在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。详情：

证监会网站10月23日消息，广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部员工肖某锋在你营业部从业期间，存在以下违规行为：一是以支付报酬方式吸引客户开立融资融券证券账户；二是在开展证券业务过程中承诺对客户投资亏损进行兜底和按投资金额支付返利，并实际支付相关资金；三是泄漏客户证券账户信息。肖某锋上述行为反映出该营业部对员工行为监控、管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定。福建证监局决定对广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部和肖某锋采取出具警示函的行政监管措施。

「中金公司薪酬管理制度不健全收警示函」【北京证监局：对中金公司采取出具警示函行政监管措施】9月30日，北京证监局网站发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

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